三三金融服務有限公司

<p><strong>主要責任:</strong></p><ul><li><p>作為與香港金管局就所有與SVF許可證相關的監管事項的首要聯繫點的一部分。</p></li><li><p>確保全面遵守《支付系統和儲值設施條例》（第584章）、香港金管局SVF指導原則、《反洗錢和反恐融資條例》（AMLO，第615章）以及所有適用的法律和規則。</p></li><li><p>與洗錢報告官（MLRO）合作，幫助監督AML/CFT計劃，包括客戶盡職調查（CDD）、持續交易監控（TM）、可疑交易報告（STR）和制裁篩選。</p></li><li><p>開發、實施和維護SVF合规手冊、政策、程序和控制。</p></li><li><p>準備並提交定期監管報告至香港金管局（例如季度報表、年度審計財務報告、用戶浮動和SVF相關統計）。</p></li><li><p>進行合规性審查和測試；識別、評估並升級合规性風險和違反行為。</p></li><li><p>協助RMC負責人管理監管審查、檢查和香港金管局的查詢。</p></li><li><p>監控影響SVF的立法和監管變化，並根據需要向高層管理人員提供建議。</p></li><li><p>從合规角度監督第三方關係（例如，代理、外包安排）。</p></li></ul><p><strong>要求：</strong></p><ul><li><p>法律、金融、商業或其他相關學位的學士學位；專業資格（例如CAMS、HKCGI）將是一個優勢。</p></li><li><p>至少6至8年的支付系統、電子錢幣、銀行或金融科技領域的合规/AML經驗；強烈建議曾獲SVF許可的經驗。</p></li><li><p>深入理解HKMA SVF監管框架和AML/CFT要求。</p></li><li><p>英語和粵語的強大溝通能力。</p></li></ul>