合規經理

職位亮點

合规經理/高級合规經理
金融技術經紀
經紀和資產管理行業

工作描述

職責：

為前台和中后台提供實用的合规建議
審查並修订合规手冊、政策、程序和系統，以跟上新的和監管變化
為資格較低的成員提供執照申請指導，並就執照問題提供建議
協助部門主管就AML/CFT相關查詢和事項向業務利益相關者提供諮詢
協助部門主管進行內部調查，起草結論報告
與內部利益相關者密切合作，實施合规相關項目
以適當和及時的方式處理監管請求、查詢和審查
根據指派執行臨時任務

向客戶交付成熟產品

學士學位或上學歷
處理複雜合规問題的相關工作經驗
熟悉由香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）管理的規則和規定、市場實踐、金融產品以及證券業務
自我動力，能夠獨立工作
良好的人際關係和溝通技巧
在一般合规性方面有堅實的工作經驗，尤以中國證券公司為佳
英語和中文（包括普通話）的書面和口語能力
經驗豐富的候選人將被視為助理合规经理
立即到任者優先考慮

免责声明：

上述職位描述旨在表明該職位類別內員工執行工作的一般特性和水平。它不旨在包含或被解釋為該職位所有職責、責任和資格要求的全面清單。