負責人員

一、崗位定位

持牌负责人员（Responsible Officer, RO）是公司合规运营的核心掌舵者，对香港证监会（SFC）直接负责，主导监管合规体系搭建与受规管业务全流程管控。本岗位需统筹9类牌照相关业务，平衡合规风控与业务创新发展，是连接公司运营与监管机构的关键枢纽。

二、核心職責

合规体系统筹：牵头搭建并落地符合《证券及期货条例》（SFO）的合规管理体系，制定内部风控规则、操作流程及应急预案；定期开展合规审计与自查，及时整改监管检查发现的问题，确保公司全业务线符合SFC监管要求。

受规管业务监管：全面负责目标牌照对应业务（如证券交易、投资咨询、资产管理等）的合规监督，涵盖产品设计、交易执行、客户适当性管理、资金风控等全环节；参与重大交易决策，对违规风险进行前置研判与拦截。

監管溝通對接：作為公司與SFC的核心聯絡人，負責日常監管溝通、重大事項申報、年度合规報告提交；追蹤監管政策動態，及時解讀新規並推動內部流程適配調整，應對監管詢問與現場檢查。

團隊與培訓管理：統籌持牌代表團隊管理，落實持續專業培訓（CPT）機制；建置合规培训体系，覆蓋新员工入职、新规落地、业务创新等场景，强化全员合规意识。

風險防控與創新支持：協同風控團隊識別市場風險、信用風險及操作風險，建立風險預警與處置機制；針對新產品研發、業務模式創新提供合規論證支持，確保創新業務在監管框架內落地。

三、任職要求

（一）資格硬性要求

金融、經濟、法律、會計等相關專業學士學位及以上學歷，具備SFC要求的「適當人选」資格：無刑事犯罪記錄、無金融監管處罰或不良執業記錄，具備良好的財務誠信與職業操守。

（二）經驗與能力要求

熟悉资管產品設計、證券交易流程或投資諮詢全鏈路，精通香港金融監管框架，對SFC最新監管政策、執法導向及《操守準則》有精準解讀能力，能將監管要求轉化為可執行的內部制度。

具備出色的風險判斷與問題解決能力，過往有成功應對監管檢查、化解合规風險的實戰案例；具備較強的邏輯分析與文字撰寫能力，能獨立起草合规制度、監管申報材料等專業文件。

具備優秀的溝通協調與團隊管理能力，能高效統籌持牌團隊，推動跨部門合规協作；具備敏銳的政策洞察力，能快速響應監管政策變化並落地適配措施。