負責官員，SFC型1

職務概覽

• 負責人員將負責直接監督公司的類型1受規管活動，包括證券交易、選項相關產品、執行工作流程、客戶登記、風險控制、交易生命周期管理、結算、監管合规性和內部治理。

• 理想的候選人不僅應滿足SFC負責官對類型1和類型2的資格要求，還應具備選項和期貨定價、產品風險、margin/risk控制、交易執行、交易後結算和運作控制的實際經驗。這並非僅僅是提名或儀式性的RO職位。

主要責任

• 香港金融管理局的許可和監管監督

• 選項、期貨、定價和產品專業知識

• 風險管理和內部控制。

• 交易執行和經紀業務運作

• 結算、清算和後市交易業務

• 合规、AML和治理

候選人要求

• 強制要求

1. 必須目前或曾經獲批准為SFC負責人員，對應於型1和型2受規管活動。

2. 在證券交易、期貨經紀、選項、結構化產品、投資產品或交易營運方面有強大的紀錄。

3. 對獲許企業和負責人員的SFC監管要求有深入的理解。

4. 監督受規管活動和管理前後股票和期貨交易工作流程的經驗。

5. 深入理解選項和期貨定價、風險管理、保證金要求、結算和運作控制。

6. 無任何材料監管、紀律、破產或誠信問題的適當地位。

7. 能夠獲得公司的認證並由SFC批准為負責人員。

• 所需技術經驗

結構化產品（例如二元期權結構）。

1. 列出的選項、期貨合約、股票衍生產品、認股證、CBBCs、結構化票据或股票連動產品。

2. 期權和期貨定价、希波克利特、隱含波動性、波動性表面、P&L分析和情景測試。

3. 計算邊際、壓力測試、清算邏輯和期貨及選項投資組合的風險監控。

4. 二元期權定价機械。

5. 股票和期貨的經紀執行、交易書面記錄、結算、清算和調節。

6. 客戶資產處理、客戶資金控制和托管安排。

7. 風險控制系統、OMS/EMS、清算經紀接口或交易平臺運作。

• 監管和管理經驗

1. 經驗準備或支援SFC許可申請是一個強大的優勢。

2. 熟悉SFC行為準則、適當性指導原則、能力指導原則、AML/CFT規則和內部控制期望。

3. 曾擔任MIC、RO、合规主管、交易主管、運作主管或高級許可代表的經驗將是有利的。

4. 能夠有效地與SFC、外部合规顾问、審計師、銀行、托管人和結算經紀進行溝通。

5. 英語、粵語和國語的強大書面和口頭溝通能力；粵語和國語是理想的。

• 理想的背景

1. 獲SFC許可的證券和期貨經紀公司。

2. 投資銀行或證券公司。

3. 期權、期貨或衍生品交易部門。結構化產品部門。

4. 主要經紀或結算業務。

5. 在線經紀或金融科技股票/期貨平台。

6. 具有監管證券和期貨經驗的風險管理或交易營運團隊。