客戶盡職調查檢查器

老虎證券（香港）

金融服務

發布於3個月前

薪資面議

學士

3至5年

全職

中西區,上環

傳送投遞消息

工作內容翻譯為中文

工作描述： -根據SFC和公司政策的監管要求，進行徹底的客戶盡職調查。 -分析和評估客戶資訊、文件和活動，以識別潛在風險。 -維護準確且詳細的CDD過程和發現記錄。 -與其他部門合作，確保遵守所有相關規則。 -報告任何可疑活動或差異至高階管理層。 -跟隨最新的監管變化和行業最佳實踐。 要求： -金融、商業或其他相關領域的學士學位。 -3至5年客戶盡職調查或金融業類似職位的經驗，覆蓋機構客戶。 -深刻理解監管要求和合规標準。 -出色的分析和解決問題的能力。 -注意細節和高精度。 -強大的溝通和人際關係技巧。 -熟練使用合规和風險管理軟體。 -AML（反洗錢）或相關合规領域的認證是理想的。 -在大型金融機構類似職位的先前經驗為佳。