合规主管

卓銳證券 Zircon Securities·金融服務
已關閉
7日回覆5位候選人
HK$ *****
學士
5-10年经验
需有香港工作許可
5天/週

工作內容

職責:

  • 監督公司的整體合规框架,包括提供監管建議、年度產品和政策審查。

  • 監督日常合规運作,包括客戶開戶、交易監控和業務活動,以遵守監管要求和內部指導原則。

  • 管理許可申請並就許可問題提供建議。

  • 參與開發新的業務計劃、產品和服務,通過對產品設計、流程和行銷材料的合规性輸入,為新業務的發展提供支援。

  • 進行定期合规審查、投訴調查和員工內部合规培訓。

  • 監控員工的個人交易活動。

  • 根據需要處理任何臨時合规職務和項目。

要求:

  • 法律、金融、工商管理或其他相關領域的學士學位。

  • 至少5年證券行業相關工作經驗。在互聯網和傳統經紀領域都有堅實的工作經驗者優先。

  • 過去對虛擬資產業務的接觸是一個優勢。

  • 深入理解金融產品、政策和程序,以及監管要求。

  • 熟悉《證券及期貨條例》及其附属法規等監管要求

  • 親手處理糾正和流程改進項目。

  • 流利使用國語、粵語和英語。

  • 負責、注重細節、有組織能力、獨立且具備強大的溝通技巧。

收集的個人資料僅用於招聘用途。

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