合规與AML

主要責任:

1. 處理日常合规工作和監管報告。

2. 進行詳細的KYC（了解您的客戶）分析。

3. 對新老客戶進行全面風險評估和盡職調查。

4. 準備並報告合规發現，同時附上風險緩解建議，以供管理層參考。

5. 進行AML合规性審查和監控以及例行檢查。

6. 處理監管審查、問卷調查、調查、檢查、報告要求和向監管機構和其他相關外部方查詢；

7. 支援各種臨時項目。

要求：

1. 法律、商業、金融、經濟學或其他相關學科的學士學位。

2. 至少3年在區域或跨國環境中的合规、風險評估或KYC相關經驗。

3. 對HKMA、SFC或MSO相關的監管要求有深入的了解和理解。

4. 英語和粵語優秀的溝通技巧。