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負責官員類型2

瑞捷人事咨訊有限公司

人力資源管理/顧問

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學士

不限經驗

需要香港工作許可

9.0 小時/天, 5 天/週

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五天工作周

醫療計劃

保險計劃

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<p><strong>主要責任</strong></p><p><strong>1. 管制合规與監督</strong></p><ul><li>為獲SFC許可的負責人員，負責類型1、2、4、5和9的監管活動。</li><li><strong>為類型2（股票交易）活動提供主要監督和管理</strong>包括經紀、自有交易和配股。</li><li>確保所有受規管活動遵守《證券及期貨條例》（SFO）、SFC行為準則及所有相關指導原則。</li><li>開發、審查並實施堅固的合规手冊、政策和程序。</li></ul><p><strong>2. 商務運作與管理</strong></p><ul><li>領導、指導和監督前台和後台團隊，確保高效且合规的業務運作。</li><li>批准新客戶登記、產品推薦和重大交易，確保其符合適當性要求。</li><li>以專業的方式及時處理和解決客戶查詢和投訴。</li></ul><p><strong>3. 风險管理</strong></p><ul><li>主動識別、評估並減少所有受監管活動的營運、監管和財務風險。</li><li>定期進行內部審查和審計，以監控內部控制的有效性。</li><li>確保向SFC和其他監管機構提交準確且及時的報告，如需要。</li></ul>

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技能

風險管理

Rainbow Cheang

瑞捷人事咨訊有限公司 · Associate Consultant

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Handle day-to-day compliance work and regulatory reporting
Minimum 3 years of relevant experience in compliance
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Handle day-to-day compliance work and regulatory reporting
Minimum 3 years of relevant experience in compliance
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