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工作內容
崗位內容
- 負責為高淨值客戶及機構投資者提供證券交易、資產管理及投資顧問等專業金融服務，嚴格遵循香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）的法規要求與合規指引。
- 執行第1類（證券交易）、第4類（就證券提供意見）及第9類（提供資產管理）受規管活動，包括分析市場走勢、評估投資風險、設計多元化投資組合，並定期向客戶提交投資表現報告。
- 協同內部合規、風險管理及營運團隊，確保所有交易記錄、客戶資料、適宜性評估及利益衝突申報符合《證券及期貨條例》及SFC《持牌人或註冊人操守準則》。
- 參與客戶盡職審查（CDD）及持續客戶審查（OCC），妥善保存相關文件至少七年，並按時完成年度合規培訓及內部審計配合工作。
- 積極拓展業務網絡，參與行業研討會、客戶路演及投資講座，提升公司在財富管理及資產配置領域的專業形象與市場影響力。
- 必須持有香港SFC頒發的有效牌照，具備第1類、第4類及第9類受規管活動之持牌代表資格，且無未解決之紀律處分紀錄。
- 具備至少三年以上於持牌法團從事證券交易、投資顧問或資產管理相關工作經驗，熟悉港股、美股、債券、ETF及另類投資產品。
- 精通中英文書寫與口語溝通，能獨立撰寫投資建議書、風險披露文件及合規申報材料；粵語為日常工作語言。
- 具備良好的道德操守與合規意識，能獨立判斷業務操作中的合規風險，並主動向上級或合規部門提出疑慮與改善建議。
- 熟悉CRM系統及主流交易後臺（如Bloomberg、FactSet、FIS Quantum等），具備基本財務建模與投資組合分析能力者優先。
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金融服務
保險營銷
客戶關係管理
Jessy Ms.
泰達證券 · HR
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泰達證券
泰達證券·金融服務
取得香港“证券及期货事务监察委员会”（证监会）认可
并颁发的金融牌照（BMG880），开展债券承销业务，拥
有证券交易牌照（RA1）、就证券提供意见牌照（RA4）和
提供资产管理牌照（RA9），受香港证监会监管。
对接覆盖当前城投境外债市场的核心机构，涉及国有五大
行、股份制银行、城商行、农商行、基金公司、资产管理公司
等客户
。
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精英团队本土化服务
拥有卓越的境外债券投行队伍，团队成员拥有丰富的境外
境外债券发行经验，曾分别任职于中资及外资大型金融机构，
如工银亚洲、民银资本、农银国际、浙商国际、光大证券国际
、联储证券国际以及摩根大通等。团队了解国内外情况，从而
能够为客户提供更加务实的本土化定制服务。
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