1號牌證券交易業務負責人（RO）

任職要求

1、持牌資格：必須持有SFC第1類證券交易牌照（1號牌），或符合條件可快速獲批1號牌；

2、行業經驗：至少5年證券交易相關經驗，且至少2年管理或監督經驗；

3、居住及身份：持香港身份證，能在香港常駐；

4、語言能力：英語、普通話及粵語書面和口語表達流暢；

5、市場熟悉度：熟悉香港金融市場，在香港金融機構工作經驗3年以上；

6、學歷及專業資質：金融、會計、法律或相關專業優先；持有CFA、CPA等國際資質者加分。

主要職責與工作內容

1、監管合規

確保第1類證券交易業務遵守SFC法規與公司內部規章；

監督日常交易與客戶操作，防控業務風險。

2、管理層、MIC及執行董事角色

參與公司戰略決策和日常管理；

主導內部控制和風險管理體系建設與執行；

作為執行董事參與董事會決策，確保公司治理和合規。

3、制度建設與流程優化

制定和優化內部制度、流程及操作標準；

推動制度落地，提高業務效率和風險管控能力。

4、投資與業務支持

提供投資決策及業務發展建議；

協助業務團隊理解並遵守監管要求。

5、第三方協作

協調外部專業機構（法律、審計、合規等）；

確保第三方服務符合公司合規標準。

6、報告與溝通

向董事會、管理層及監管機構提交業務、合規及風險報告；

保持與監管機構的日常溝通。

7、其他交辦事項

完成董事會或管理層安排的其他相關工作。

負責人員（RO）-類型1證券交易

資格條件

1、許可證 ：必須持有SFC Type 1（股票交易）許可證，或符合快速批准的條件；

2、產業經驗 ：至少5年證券交易經驗，包括至少2年管理或監督職位的經驗；

3、居民身份 ：香港居民身份，能夠在香港居住；

4、語言技能：流利的英語、普通話和粵語（書面和口頭）

5、市場熟悉 ：熟悉香港金融市場，至少有3年在香港金融機構工作的經驗；

6、教育與專業資格 ：金融、會計、法律或其他相關領域的學士學位為佳；CFA、CPA或其他相關國際認證是一大加分。

主要責任

1、監管與合规

確保類型1證券交易活動符合SFC規則和內部政策；

監督日常交易和客戶運作，以降低業務風險。

2、管理、MIC及執行董事職位

參與戰略決策和日常管理；

領導內部控制和風險管理框架；

作為執行董事參與董事會決策，確保治理和合規性。

3、政策與流程優化

制定並優化內部政策、程序和運作標準；

有效實施政策以提高運作效率和風險控制。

4、投資與商業支援

為投資決策和業務發展提供建議；

支持業務團隊理解並遵守監管要求。

5、第三方協調

與外部專業服務提供商（法律、審計、合规等）協調；

確保第三方服務符合公司合规標準。

6、報告與溝通

向董事會、管理層和監管機構提交業務、合规性和風險管理報告；

與監管機構保持定期溝通。

7、其他職責

根據董事會或管理分配的其他任務，這些任務與業務、合规性或風險管理相關。