合规辦公室和MLRO

KYB/KYC及背景調查:對企業實體/個人進行盡職調查，驗證UBOs，並進行實時制裁/PEP/負面媒體檢查。

交易監控：調查每日警報，發現紅色標誌（結構化、速度異常），並向FIU提交SARs/STRs。

政策管理：起草和更新AML/CFT手冊，進行風險評估，並根據監管變化調整政策。

業務數據收集與監管報告：

• 收集、驗證並整合業務交易數據（交易量、價值、交易對手管辖区、貨幣流）。

• 準備並提交法定監管回報（例如每月/每季度交易報告、許可續期）的準確副本。

• 作為監管數據請求和臨時查詢的主要聯繫點。

監控合规性:支援審計，培訓內部團隊，並確保所有報告數據都已準備好接受審計。