職責

1. 確保遵守所有當地適用的法律和監管要求。

2. 開發並實施合规政策和程序、合规手冊和其他相關文件，以滿足當地實體對SFC的要求。

3. 根據相關當地規則進行定期報告、通知和申請監管機構。

4. 評估新出現的問題和風險，並立即將問題上報至HK CEO、HK和集團合规部门。

5. 向香港合规部門和董事會報告合规活動和審計。

6. 確保對CMS和/或非合规性中的缺陷采取適當的糾正措施。

7. 開發、實施並維護一個符合相關規定的AML/CFT政策。

8. 定期進行風險評估，以識別和緩解洗錢和恐怖融資風險。

9. 確保可疑活動的及時和準確報告給相關部門。

10. 執行並確保客戶盡職調查（CDD）和加強盡職調查（EDD）程序的實施。

11. 按時進行KYT盡職調查，並提出可能的行動點。

12. 維護全面記錄所有AML/CFT活動和報告。

13. 為員工提供定期的合规培訓。

14. 與監管機構和执法機構協調關於合规事項。

15. 其他由香港和集團合规分配的臨時任務。

要求

1. 在金融服務業（KYC/KYB/KYT經驗在Fintech或區塊鏈相關產業）的SFC類型1、2、4、5、9獲許企業的合规職能至少5年經驗 將被視為一個優勢）。

2. 了解金融服務規則、合规性、政策、流程和程序（在SFC類型1、2、4、5、9規則方面有經驗和知識將被視為必要）。

3. 了解和經驗將被視為獲得SFC許可的優勢。

4. 熟悉合规應用和計劃，如Sumsub、Chainalysis等。

5. 對區塊鏈和數位資產的興趣，以及願意在高度合作的創業金融科技環境中與其他團隊合作的願意。

6. 組織良好、注重細節、外觀得體、英語溝通技巧優秀（既包括口頭又包括書面）（因為公司是一家多國公司，有很多只會說中文的技術員工，因此流利使用國語將被視為內部溝通的優勢）。

7. 問題解決、時間管理、分析和調查技巧。

8. 金融服務業相關專業資格（ACAMS，或同等AML認證）

9. 分析複雜的監管要求並實施實用解決方案的能力。

10. 優秀的溝通和利益相關者管理技巧。

11. 願意執行與該職位相關的其他責任。