職位概覽

合规官負責端到端的許可證管理，並為保險經紀提供監管合规支援。此角色確保所有顧問、技術代表（TR）、負責官（RO）和企業實體遵守香港保險業監管局（HKIA）的要求，從入职、許可證、持續合规到離職。

主要責任

• 管理顧問、顧問和負責人員的完整執照工作流程，包括文件準備、提交、批准跟進和記錄維護。

• 與保險監管機構（IA）、行業組織和內部部門就監管事項進行協調。

• 維護最新的許可記錄、續期時間表和合规性登記簿。

• 審查上崗文件，確保準確性和與HKIA指導原則的一致性。

• 對銷售活動進行合规檢查，執行標準、培訓時間（繼續專業發展）和其他監管義務。

• 準備報告、聲明和監管文件，如香港國際機場（HKIA）要求的。

• 支持內部政策發展、合规審查和風險評估。

• 為前線團隊提供關於許可規則、合规要求和最佳實踐的指導。

• 協助處理監管查詢、檢查或審計。

要求

• 至少3至5年的工作經驗在合规、許可管理或保險經紀業務中。

• 深刻理解香港國際機場執照要求 , TR註冊，RO約會規則，以及行為標準。

• 細心、有組織能力，負責任感強。

• 在 中良好的溝通技巧中文（粵語及國語）和英語。

• 能夠獨立工作，處理機密事項，並按時完成任務。

理想的資格條件

• 從一個 的經驗保險經紀、保險公司或金融顧問公司。

• 了解CPD要求、AML/KYC程序和上崗流程。

• 熟悉數位合规系統或監管門戶是一大優勢。

主要職責

• 處理技術代表、顧問及負責人員的完整牌照申請流程，包括文件準備、提交、審批跟進及記錄維護。

• 與保險業監管局（IA）、行業機構及內部部門就監管事宜進行協調。

• 維護最新的牌照記錄、續期時間表及合規登記冊。

• 審核入職文件，確保資料準確並符合 HKIA 指引。

• 對銷售行為、操守標準、培訓時數（CPD）及其他監管要求進行合規檢查。

• 根據 HKIA 要求編制報告、聲明及監管申報文件。

• 協助內部政策制定、合規審計及風險評估。

• 為前線團隊提供牌照規則、合規要求及最佳實踐指導。

• 協助處理監管查詢、巡查或審計。

任職要求

• 具備 3–5 年 合規、牌照管理或保險經紀營運相關經驗。

• 熟悉 HKIA 牌照要求、技術代表登記、負責人員委任規則及操守標準。

• 注重細節、條理清晰、責任心強。

• 具備良好中文（粵語及普通話）及英語溝通能力。

• 能夠獨立工作、處理機密事務並按時完成任務。

優先條件

• 具 保險經紀、保險公司或財務顧問公司 相關經驗。

• 了解 持續專業進修（CPD）要求、AML/KYC 程序及入職流程。

• 熟悉 數碼合規系統或監管平台 者將獲優先考慮。