香港仔公司金融/投資銀行招聘

RO-工作職責

合规與監管事務

1.監管溝通:作為香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)指定對接 人，處理監管詢問、現場檢查及違規事件報告，確保及時響應並整改

2.牌照申請:如公司需申請相關牌照(如4號、9號 牌照)，協助完成材料準備及申報

3.業務監管與風險管理，建立市場風險、信用風險 及操作風險的評估機制，設定交易額限並監控異常波動

市場與銷售支援

1.銷售材料合規:對基金募集文件、路演PPT、業績聲明等進行法律兜底審查，確保符合SFC相關要求

2.跨境发售合规:评估基金海外发售合规性(如新 加坡MAS、中东DFSA的私募豁免条款)，管理境 外投资者文件

3.客戶投訴處理:主導重大投訴調查，向SFC提交 《投訴事件年度報告》

4.協助公司發展海外業務，前期市場業務調研， broker對接，專案推進及協調落地 RO-任職資格

硬性條件:

1.牌照要求:現為香港4/9號牌持牌RO，具備3年以 上實際RO履職經驗

2.從業經驗:6年以上資產管理/基金合規經驗，3年以上專注量化基金領域

3.需要常驻香港，具备香港工作资质如高才、优才 或永居

專業技能:

1.深入掌握SFC、HKMA監管規則，精通《證券及 期貨條例》、SFC《操守準則》及全球證券監管趨 势，熟悉AML/CFT(反洗錢/反恐融資)、PI(個人 资料隱私)條例

2.具備量化風控實操能力:能解讀策略代碼風控模。