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不限經驗
不限學歷
Flexible working hour
5+ years experience in fund management or managed account
Strong knowledge of SFC regulations for Type 4 and 9 activities
不限經驗
不限學歷
Valid SFC license Type 4 and Type 9 required.
Meet SFC license registration requirements.
Minimum 3 years experience as Relationship Officer.
- 近7日活躍
兼職
1-3年
學士
讀accounting或有accounting工作經驗優先
星期一至五09:00-18:00工作
可WhatsApp或Email聯繫
- 近7日活躍
兼職
不限經驗
不限學歷
Supports latest product and technology scouting
Manages global competitive intelligence database
Excellent communication in English and Chinese
兼職
1-3年
學士
Holder of unconditional SFC Type 4 and 9 responsible officer qualifications
Minimum 5-year solid experience in SFC Type 4 and Type 9 regulated activities
Sound understanding of SFO, regulations and guidelines of relevant regulatory authorities
兼職
10年以上
學士
SFC licensed business, Type 9 (Asset Management)
Act as SFC-approved Responsible Officer
Deep knowledge of SFO, SFC codes, and Hong Kong financial regulations
兼職
5-10年
高級文憑或副學士
Flexible work environment
Excellent English-speaking skills required
Strong proficiency in Microsoft Excel
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工作內容
主要責任
- 作為公司的負責人員之一，對受監管活動類型4和類型9進行監管
- 協助合规顧問申請SFC許可證
- 監督日常運作，包括客戶登記、KYC/AML、交易和結算流程
- 為團隊成員提供合规和監管事項的指導和培訓
- 與投資團隊密切合作，確保所有研究、諮詢和資產管理活動都在合規框架內進行
- 彈性工作時間
理想的候選人簡介
- 在基金管理或受管理帳戶有5年相關經驗
- 現有RO（獨任或非獨任）或合格代表
- 熟悉SFC規則、代號和指導原則，尤其是類型4和9活動
- 親身體驗SFC許可申請過程是極為理想的
- 熟悉基金結構（例如，SPC、OFC）和跨股票和固定收益投資的投資產品
- 英語和粵語（廣東話和閩南語）的優秀溝通技巧
所有申請將會保密處理。只有入選候選人才會被聯繫。
負責官員（兼職/彈性工作時間）
崗位內容- 擔任公司持牌活動（第4類及第9類受規管活動）的負責人員之一，履行證監會對持牌法團的合規職責
- 協助合規顧問向證監會申請牌照，並參與牌照申請相關文件的準備與審核工作
- 監督日常營運流程，包括客戶開戶、認識你的客戶（KYC）／反洗錢（AML）、交易執行及交收程序
- 為團隊成員提供合規及監管事項方面的指導與培訓，提升整體合規意識與操作標準
- 與投資團隊緊密合作，確保研究分析、投資建議及組合管理等活動均在符合監管要求的框架內進行
- 定期審視內部政策與程序，確保其符合證監會最新規例及指引
- 具備5年或以上於基金管理或管理帳戶領域的相關工作經驗
- 現任負責人員（sole / non-sole）或已獲認可的持牌代表資格者優先考慮
- 對證監會（SFC）的規則、守則及指引有深入理解，尤其熟悉第4類（就證券提供意見）及第9類（提供資產管理）受規管活動之監管要求
- 具備實際參與證監會牌照申請流程的經驗者尤佳
- 熟悉基金結構（如SPC、OFC）以及涵蓋股票與固定收益的投資產品
- 具備優秀的英文書寫及口語能力，並能流利使用中文（粵語及普通話）進行溝通
- 具備良好的判斷力、細心程度及獨立工作能力，能在彈性工時安排下有效完成任務
語言技能
技能
職位地點
上環-上環, 中西區
上環48/F
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