職位名稱： 合規顧問VP

職位概述：

主要職責：

1. 領導及監督資產管理公司的整體合規事務

2. 起草、更新及維護合規手冊及反洗錢政策，確保符合監管要求

3. 支援新基金/新產品的推出，與內外部法律顧問協作，起草、審閱及更新基金文件

4. 從合規角度審閱及批准市場推廣材料及研究報告

5. 確保不同司法管轄區的市場推廣活動符合當地法律法規

6. 審閱管理帳戶的投資管理協議

7. 設計、組織及提供合規培訓課程

8. 監控員工個人交易活動

9. 監控投資者入職流程，包括專業投資者確認、反洗錢/認識你的客戶審查及適當性評估

10. 與IT團隊協作，設計、實施及持續優化客戶門戶及KYC審查平台的自動化功能

任職要求：

• 8至10年合規相關工作經驗

• 具備持有客戶資產的第9類持牌資產管理公司工作經驗者優先

• 全面了解客戶入職流程，具豐富反洗錢審查及KYC經驗者優先

• 法學學位優先，但非必須

• 主動積極，能夠獨立工作

職位：合规總裁

職位概覽：

此職位將負責領導並監督资产管理公司的所有合规事項，確保業務運營符合SFC和其他監管要求。理想候選人應在资产管理行業擁有豐富的合规經驗，能夠獨立處理複雜的合规問題，同時與內部和外部夥伴密切合作。

主要責任:

1. 領導並監督资产管理公司的所有合规事項

2. 起草、更新並維護合规手冊和AML政策，確保與監管要求保持一致

3. 支持新基金/產品的發行，與內部和外部法律顧問協調起草、審查和更新基金文件

4. 從合规角度審查並批准行銷材料和研究報告

5. 確保在不同管轄區的行銷活動符合當地法律

6. 審查受管理帳戶的投資管理協議

7. 設計、組織並交付合规培訓計劃

8. 監控員工的個人交易活動

9. 監控投資者登記流程，包括專業投資者（PI）確認、AML/KYC檢查和適合性評估

10. 與IT團隊合作設計、實現並不斷增強客戶端门户和KYC審查/檢查平台的自動化

工作要求：

• 在合规職位上具有8至10年相關經驗

• 有型9號資產管理人持有客戶資產的經驗為佳

• 全面了解客戶登記手續，AML審查和KYC過程的豐富經驗被視為強大的優勢

• 法律學位是理想的，但非必需的

• 主動且能夠獨立工作